“芯事多重”是网易科技半导体行业科学研究方案策划，今天对焦对美国出口管制最新政策的实际条文及对应影响度讲解剖析。
文 / 美国凯腾法律事务所上海市办事处合作伙伴 韩利杰 ，文中独家代理公布新浪新闻，未授权，请勿转载。
去4年，美国对中国大陆半导体行业的出口管制层层加码。
2023年10月17日，美国公布对中国大陆的芯片出口管制条款升级版本，缓冲期为30天，实质是对2022年规矩的细化和更新。
上年10月7日，美国对于半导体等公布出口管制对策，给出了好几条小细节条文，主要包括限定中国大陆公司获得高性能芯片，并明确了受监管的硬件配置性能指标值，被称作“史上最牛严格标准”，主要包括：
1、芯片的I/O网络带宽传输速度≥600 Gbyte/s；
2、终于力之和≥4800 TOPS。
英伟达显卡H100官方图
在那个年代，因为出口管制，英伟达显卡集团旗下A100、H100等GPU芯片不能对中国大陆出入口，为了能够合规管理，英伟达显卡对于传输速度进行了限制，发布中国大陆销售市场特供版本A800和H800；intel也针对我国市场上线了Gaudi 2，以满足出口管制标准。
01 专供商品A800、H800不会再合规管理
2022年与2023年，美国出口管制条款有关清单
此次更新，美国国家商务部再次更改了对“高性能芯片”的概念，新增加“性能相对密度阀值”条文，把原本没有限制的芯片列入管控。新增加性能相对密度阀值，也被视为避免相关产业根据Chiplet等封装技术来避开出口管制，对中国大陆出入口的一项围攻对策。
具体而言，出口管制条文删掉了“互连网络带宽高过600GB/s”的标准，只需芯片终于力大于等于4800TOPS，无论互连网络带宽多少都受管控。次之，就算芯片终于力小于4800 TOPS，只需性能相对密度达到一定阀值，还受管控，包含：
1、终于力≥1600，且性能相对密度≥5.92；
2、2400≤终于力＜4800，且1.6＜性能相对密度＜5.92；
3、终于力≥1600，且3.2≤性能相对密度＜5.92。
注：“性能相对密度”相当于“终于力”除于晶体（die）总面积。
依照性能相对密度阀值要求，以往英伟达显卡等公司针对销售市场上线的合规管理商品A800、H800，性能相对密度做到6.04，现在变成了不规范，仅有得到许可证书才可以向中国大陆出入口。值得关注的是，消费级商品RTX4090，因为终于力做到2642，性能密度为4.34，落到了受管控标准第二条规定的范畴，也面临着出口管制，可以见得最新政策波及面之广。
先前，英国金融时报曾报道，好几家中概互联网大厂2023年总计向英伟达显卡下10亿美金订单信息，争夺今年将交付约10千颗专供中国市场A800，且预订了使用价值40亿美元A800，预期于来年供货。
换句话说，英伟达显卡仍然能够在30天过渡期结束前，最大程度进行今年订单交付，但来年40亿美元订单信息将会谈崩。
受其影响，英伟达显卡美国股票周二收市股票下跌4.68%，盘中一度跌近8%，对于此事英伟达显卡发言人称，“我们将要遵循全部适用政策法规，与此同时勤奋给予支持各个行业的数千种应用程序的商品。 由于国际市场对咱们产品需求，大家预计短期内财务表现不会造成实质上的危害。”
02 实体清单升级连杀我国AI芯片
2022年美国对华贸易标准主要目的之一就是限定中国大陆得到用以练习人工智能芯片，今年新规遵照同一总体目标，且归纳了过去一年对华贸易限制工作经验，采用更细化的规范。
在今年的，在更新出口管制条款与此同时，美国政府部门也将13家中国企业列入实体清单，在其中壁韧科技与摩尔线程的子公司加在一起就占9家，对于此事，壁韧科技与摩尔线程也先后回复，表明“极力反对”、“强烈谴责”。
假如说出口管制是对于中国大陆AI产业链受制于人的一只手，那样另一只手便是实体清单。
针对中国大陆AI企业而言，出口管制有可能是不卖你优秀芯片，而被列入实体清单乃是造也不让你造，由于实体清单里的企业获得美国物项都需要取得许可证书，哪怕是请tsmc、三星等做优秀芯片的代工生产也需要获得美国许可证书，只需回绝发许可证书，中国大陆创企设计方案高性能芯片没法制造出来。
最新政策还遮盖中国大陆公司国外支系。国外分公司或其它子公司得到受管控芯片也要许可证书，立即限定公司通过其境外分公司和海外大数据中心获得高性能芯片，这对于互联网公司影响很大。
可以这么说，本次最新政策限制如埋伏，切断我国得到美国及利益相关方优秀芯片、设备和技术的途径。
03 美国日本荷三方协议“结局”
除开升级高性能芯片的判定标准，列举一个新的实体清单公司，美国国家商务部还升级了半导体行业的有关限定。
在其中，机器设备相关部分相关条款增强了EUV、高端连接点集成电路芯片等界定，并对于光波长193nm、屏幕分辨率低于45nm的DUV机器设备更改了最少占比标准（0%最少占比门坎），规定各种设备只需包括可控物项超出0%，就受美国管控。
此外，针对光刻技术套刻测量精度DCO值，最新政策都做了确立限制，不大于2.4nm即需要遭受管控（此前为1.5nm）。这一规定和日本与荷兰于今年5月23日和6月30日各自公布的管控规范两端对齐、加仓。
那时候，荷兰政府正式宣布，包含EUV及其光波长193nm，屏幕分辨率低于45nm且较大套刻精密度DCO值大于1.5nm的DUV将必须获得批准才可以出入口，但日本对光刻设备出口管制划定规范乃是灯源光波长低于193纳米技术，屏幕分辨率低于45nm的DUV机器设备。
新华社记者ASML官方网站1980Di光刻机的详细介绍页
受以上规矩的危害，西班牙ASML的DUV机器设备 NXT:1980Di遭遇出口管制，它采用了193nm灯源，屏幕分辨率38nm，套刻精密度DCO数值1.6nm。
对于此事，ASML回复称“按照目前接收到的信息内容，对于我们来说可用该最新政策的涉及到优秀芯片制造出来的中国大陆芯片加工数量不多。”
美国国家商务部此次更新，本质上就是“美国日本荷”三方协议后续，相当于三方针对光刻技术出口管制的要求达成一致，进而落入分别国内政策法规条文上去，而过去争议点在于光刻技术出口管制是不是覆盖一部分DUV机器设备，特别是产品类别能通过特殊方式来生产制造7nm芯片，例如那时候tsmc第一代N7加工工艺，在没有任何EUV的情形下，就是借助1980Di根据双重曝光达到的。
也就是说，通过投资DUV双重曝光来制作7nm芯片的道路，表面看彻底被堵住了。
04 进到实体清单就基本没有机会了吗？
对于出口管制，美国国家商务部建立了好几个信用黑名单，遮盖各行各业的公司，包含我们熟悉的“实体清单”，相对性陌生“未经证实明细”和“国防终端用户明细”等，不过也有授权管理，如三星、SKsk海力士最近便被美国国家商务部纳入到“经验证终端用户名册”，批准向坐落于中国大陆工厂运送半导体行业。
据统计，截止到2022年12月初，被美国纳入各种限定类清单的中国大陆实体线总数已高达700好几家，“名列前茅”的华为系全球公司的大约有200家。
公司一旦进入实体清单，要想获得美国的专利权、制图软件、智能硬件产品等都要许可证书，经销商、顾客、银行或投资人都会较为紧张，免不了对经营产生影响，翻译过来就是担忧无法直接与这些公司做生意了。
除此之外，实体清单实际上不受限制公司的经营行为，也不会影响公司的融资活动，针对美国以外的服务商，通常不直接关系采购销售主题活动，公司需要与各个方面合作伙伴开展回应以保证业务流程平稳。
对需要得到美国许可证美国物项采购活动，企业能够与供应商协同寻找得到许可证书。申请办理许可证书有作业流程，满足条件后尤其是在美国供应商努力之下可以获取许可证书。
有些企业纳入明细后遭受影响很大，可以选择主动提出从实体清单清除。美国国家商务部对清除程序流程有极强的控制能力，也常常要公司提供书面资料、口头上或是邮件的方式解答问题，有关公司也可能面临处罚。
资料显示，2016年3月和2018年4月，美国国家商务部以违背美国出口管制为理由2次把中兴通讯公司列入实体清单，最后中兴通讯公司各自处以罚款8.9亿美金和10亿美元才最终从目录中清除。
最近几年，一直有企业经过努力从实体清单、国防终端用户清单等清除，有些企业有信息保密顾忌挑选止步不前。但对于试着清除的企业而言，无论申请办理清除的结果怎么样，学习培训和适应挑战性的全世界合规管理自然环境，申请办理姿势动作勤奋对其金融市场活动及正常的商务活动都有好处。
除此之外，为从容应对合规风险和调查风险性，公司应当建立贸易合规机制和内部控制制度。
（创作者原文中个人见解并不代表就职组织的建议）
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